整顿证券期货市场(整顿证券期货市场的措施)

整顿证券期货市场(整顿证券期货市场的措施)

一、证券期货市场诚信规则

(一)证券期货市场诚信体系建设。

证券期货市场诚信体系建设包括四个层次:一是对证券期货经营机构、证券自营机构的诚信管理;二是对证券交易所的自律管理;三是对证券公司、证券登记结算机构的自律监管;四是对证券公司、证券登记结算机构、证券投资咨询机构、证券公司、证券投资基金管理公司、证券资产管理公司的自律监管。

二、证券公司是否存在属于证券公司、证券登记结算机构的违法行为。

在证券经营机构存在违法违规行为时,由证券经营机构依照证券公司的监督管理规定对其进行处罚,对证券公司的违法违规行为进行处罚。

三、证券公司是否存在严重违反有关法律、法规、规章、政策规定、证券交易所规章、规章和证券市场法规的行为,应当承担民事责任。