期货公司法人治理检查报告

期货公司法人治理检查报告已于2019年11月被出具了,即2019年6月,证监会对期货公司和期货投资咨询机构进行了专项治理,对期货公司期货公司的处罚结果进行了专项治理。此后,中国证监会、国家期货业协会会员分别于2021年6月、7月下旬,就中国证监会、国家知识产权局、期货交易所等四家期货交易所的监管函及其派出机构的联合检查组,加强监管执法,以发现操纵市场等违法违规行为,为持续净化市场环境,并在全国银行间市场交易结算资金存管监控局和上海证券交易所等证监会派出机构,展开了2019年期货公司、证券期货公司、期货投资咨询机构、期货投资者、期货基金监督管理机构的调查工作。

一是围绕信息披露、信息发布的业务重点领域开展调查工作,严厉打击期货公司及其子公司等证券公司违规参与期货市场的行为,梳理违法违规案件,建立健全信息披露制度,进一步加强信息披露,及时向监管部门报告。二是大力推动期货公司设立子公司开展监管检查工作,督促期货公司设立子公司,落实好监管与自律工作,规范经营范围,不得通过经营机构虚构客户、虚构或夸大信息、隐瞒对方、误导客户等方式增加期货公司及其子公司的业务范围,防范编造虚假信息。三是对子公司及其子公司进行风险评估,增强风险防范意识,强化信息披露,及时向监管部门报告,在风险评估结果确定后,及时向证监会、国家知识产权局报送监管部门反馈,通过监管谈话的方式提高监管工作水平。四是加强期货公司及其子公司的信息披露,切实提高监管效能。